Cftc Forex Untersuchung

15. Juli, AtoZForex 8211 Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) forderte die Atlantas Group, Inc. (Atlantas) und Edmund Hysni, 7,2 Millionen in Strafe und Restitution zu zahlen. Die CFTC-Betrugsuntersuchung ergab die Beteiligung von Atlantas8217 bei der Begehung von Aufrufbetrug im Zusammenhang mit Optionen auf Futures-Kontrakten, die an der Chicago Board of Trade und der Commodity Exchange gehandelt wurden. Darüber hinaus wurde Hysni gefangen, die National Futures Association (NFA) mit falschen Materialien während der Untersuchung zu versorgen. Edmund Hysni war der alleinige Eigentümer und der Präsident von Atlantas, der in Waterford wohnte. Basierend auf der CFTC-Betrugsuntersuchung sind Atlantas und Edmund Hysni verpflichtet, eine Restitution von 5 Millionen zu zahlen, zusammen mit einer 2,2 Millionen Strafe. Nach der Commodity Exchange ACT (CEA) sind sowohl Atlantas als auch Hysni nun verboten, auf jedem registrierten Unternehmen zu handeln. Auch ist es ihnen nicht gestattet, sich bei der CFTC zu registrieren und sich nicht an irgendwelchen Warenbezogenen Tätigkeiten zu beteiligen. Falsche Behauptungen von Atlantas: 300 ROI Zwischen 2006 und 2012 haben Atlantas und Edmund Hysni Kunden mit falschen Informationen versorgt. Zunächst machte Atlantas unrealistische Versprechungen von 300 ROI auf die Kunden8217 Anfangsinvestitionen. Zweitens hat das Unternehmen seine Kunden irregeführt, indem er behauptet, dass ihre Anlagestrategie solide und konservativ war. Schließlich nutzten sie falsche Erfolgsgeschichten, um potenzielle Kunden zu überzeugen. Darüber hinaus zeigt die Untersuchung, dass die Kunden Fonds in Out-of-the-money Option Spreads investiert wurden, die Verluste für die Firmen Kunden verursacht. Nach der CFTC, zeigte Atlantas nicht ihre tatsächliche Strategie, da es einen schlechten Einfluss auf Kunden Gewinne und Verluste haben würde. Darüber hinaus haben sie die Provisionen zurückgehalten, die das Unternehmen den Kunden auferlegt hat. Hysni irreführte die NFA Während der CFTC-Betrug Untersuchung von Atlantas8217 Präsident, Edmund Hysni wurde gefangen, die NFA mit den falschen Beweisen. Die NFA erkundigte sich Hysni über das Geld, das Atlantas an eine unregistrierte Assoziierte Person übertrug. Als die NFA hatte Verdacht, dass Hysni war die assoziierte Person. Als Antwort auf diese Untersuchung schien Hysni falsche Bemerkungen zu machen. Bei der Beilegung der Gebühren hat die CFTC angekündigt, dass Edmund Hysni für Atlantas Verletzungen haftet, da er der Eigentümer und Präsident des Unternehmens ist. Im Gegenzug haftet Atlantas auch für Hysnis-Aktionen und Verstöße, wenn man bedenkt, dass er unter das Arbeitsrecht des Unternehmens fällt. Die CFTC hat den Opfern dieses Betrugs mitgeteilt, dass ihre Verluste nicht entschädigt werden dürfen, da der Angeklagte nicht genügend Geld haben darf. Allerdings wird die Regulierungsbehörde weiter kämpfen für die Kunden8217s Rechte, um sicherzustellen, dass die Täter für ihre Handlungen haftbar sind. Denken wir vermisst etwas Lass uns wissen, in den Kommentaren Abschnitt unten. Foreign Währung Trading Foreign Exchange Währung Betrug: CFTCNASAA Investor Alert Hüten Sie sich vor Fremdwährung Handel Betrug Die Anzeigen scheinen zu gut zu übergeben. Sie führen hohe Renditen mit geringen Risiken aus Anlagen in Fremdwährungs - (Devisen-) Verträgen. Manchmal bieten sie sogar lukrative Beschäftigungsmöglichkeiten im Devisenhandel an. Haben diese Angebote zu gut klingen, um wahr zu sein. Leider sind sie und Investoren müssen sich vor diesen Betrügern bewachen. Sie können wie eine neue, anspruchsvolle Form der Investitionsmöglichkeit aussehen, aber in Wirklichkeit sind sie die gleichen alten trapfinancial Betrug in Phantasie Gewand. Forex Trading kann legitim für Regierungen und große institutionelle Investoren betroffen über Schwankungen der internationalen Wechselkurse, und es kann sogar für einige einzelne Investoren geeignet sein. Aber der durchschnittliche Investor sollte vorsichtig sein, wenn es darum geht, forex Angebote. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die nordamerikanische Securities Administrators Association (NASAA) warnen, dass der außerbörsliche Devisenhandel von Privatanlegern am besten äußerst riskant und im schlimmsten Fall einen uneingeschränkten Betrug darstellt. Was sind Devisen-Verträge Forex-Verträge beinhalten das Recht zu kaufen oder verkaufen eine bestimmte Menge einer Fremdwährung zu einem festen Preis in US-Dollar. Gewinne oder Verluste entstehen, da der Wechselkurs dieser Währung auf dem freien Markt schwankt. Es ist sehr selten, dass einzelne Händler tatsächlich die Fremdwährung sehen. Stattdessen schließen sie in der Regel ihre Kauf - oder Verkaufsverpflichtungen aus und berechnen Nettogewinne oder - verluste auf der Grundlage von Preisänderungen in dieser Währung gegenüber dem Dollar im Laufe der Zeit. Forex-Märkte gehören zu den aktivsten Märkten der Welt in Bezug auf Dollar-Volumen. Zu den Teilnehmern gehören große Banken, multinationale Konzerne, Regierungen und Spekulanten. Einzelne Händler sind ein sehr kleiner Teil dieses Marktes. Wegen der Volatilität im Preis der Fremdwährung können Verluste sehr schnell anfallen und eine Anleger-Anzahlung in kurzer Reihenfolge abwischen. Wie können die Betrügereien Forex-Scams anziehen, die Kunden mit anspruchsvollen Klängen anbieten, die in Zeitungsanzeigen, Radio-Promotions oder auf Internetseiten platziert sind. Promotoren locken oft Investoren mit dem Konzept der Hebelwirkung: das Recht, eine große Menge an Fremdwährung mit einer Anfangszahlung zu kontrollieren, die nur einen Bruchteil der Gesamtkosten darstellt. Gekoppelt mit Vorhersagen über vermeintlich unvermeidliche Erhöhungen der Devisenpreise, sollen diese Verträge über einen kurzen Zeitraum mit geringem oder keinem Abwärtsrisiko riesige Renditen bieten. In einem typischen Fall können Investoren versichert werden, Zehntausende von Dollar in nur wenigen Wochen oder Monaten zu ernten, mit einer Anfangsinvestition von nur 5.000. Oft wird das Investorengeld niemals wirklich durch einen legitimen Händler in den Markt gebracht, sondern einfach um den persönlichen Vorteil der Con-Künstler abgeleitet. Was sind die Regulierungsbehörden Die CFTC ist die Bundesagentur mit der Hauptverantwortung für die Überwachung der Rohstoffmärkte, einschließlich des Devisenhandels. Viele staatliche Wertpapieraufsichtsbehörden haben auch das Recht nach ihren staatlichen Gesetzen, Maßnahmen gegen illegale Rohstoffinvestitionen zu ergreifen. Manchmal arbeiten die CFTC und die Staaten zusammen an Fällen. Beispiele hierfür sind: Im Jahr 2005 verklagten die CFTC und der Kommissar der Gesellschaften des Bundesstaates Kalifornien die National Investment Consultants, Inc. und andere im US-Bezirksgericht für den Nordbezirk von Kalifornien für den Einsatz eines Forex-Betrugs mit etwa 2 Millionen in Kundengeldern . Im Jahr 2006 hat das Gericht die Rückerstattung und Geldbußen in Höhe von 3,4 Millionen bestellt. Auch im Jahr 2005 haben die CFTC und die Texas State Securities Board (TSSB) in einem kooperativen Durchsetzung Bemühungen gegen Premium Income Corp. (PIC) und seine wichtigsten. Die CFTC und die Securities and Exchange Commission (SEC) haben am U. S. Bezirksgericht für den Nordbezirk von Texas eine Klage erhoben und die TSSB eine Verwaltungsaktion eingereicht, die PIC und ihre Hauptpersonen mit einem illegalen 11 Millionen Forex-Betrieb beauftragt hat. Bisher hat das Bundesgericht drei Gesellschaftsangehörige festgestellt, die eine Rückzahlung von 12 Millionen bezahlen konnten, und jeder wurde mit einer Geldbuße von 37 Millionen beurteilt. Der Staat von Texas hat auch aufgehört, aufzuhören und zu befehlen, zusammen mit verschiedenen kriminellen Anklagen und Überzeugungen. PICs Präsident ist derzeit in Anklage wegen seiner Forex-Betrug inhaftiert. Im Jahr 2004 plädierte Gregory Blake Baldwin von Utah schuldig nach Betrug nach seiner Firma, Sunstar Funding, akzeptierte 228.500 von 33 Investoren für die Platzierung in den Devisenmarkt. Die Investoren Geld wurde nicht in den Devisenmarkt platziert, sondern wurde verwendet, um einige vergangene Investoren und für persönliche Ausgaben von Baldwin bezahlen. Im Jahr 2003 verklagten die CFTC und der Staat Oregon Department of Consumer und Business Services Orion International, Inc. und seine Auftraggeber im US-Bezirksgericht für den Distrikt Oregon für betrügerische Aufforderung über 40 Millionen, um an einem angeblichen Forex-Fonds teilzunehmen. Orion und sein Präsident Russell Cline haben praktisch alle Kundengelder missbraucht. Im Jahr 2006 hat das Gericht Geldbußen und Rückerstattungsanordnungen gegen die Angeklagten in Höhe von fast 150 Millionen Euro eingegangen. Cline ist derzeit in Anklage wegen seines Forex-Betrugs eingekerkert. Im Jahr 2002 haben die CFTC, die SEC und der Staat Utah eine Klage gegen eine Gesellschaft namens 4NExchange für Verstöße gegen staatliche und Bundesgesetze eingereicht, da die Firmenprinzipien illegal Devisentermingeschäfte durch ein angebliches Ponzi-System angeboten haben, das Investoren fast 15 Millionen kostet. Was sind die Warnzeichen von Betrug Wenn Sie von einer Firma angefordert werden, die behauptet, Fremdwährungen zu handeln und Sie bitten, Geld zu investieren, sollten Sie sehr vorsichtig sein. Achten Sie auf die folgenden Warnzeichen: 1. Seien Sie vorsichtig von Versprechen, die zu gut klingen, um wahr zu sein: Sie können sechs Zahlen Gewinne innerhalb eines Jahres machen Forex-Investitionen sind sehr geringes Risiko Sie können Ihr Geld verdoppeln. Get-rich-quick-Systeme, einschließlich derjenigen, die Fremdwährungshandel, neigen dazu, Betrug zu sein. 2. Seien Sie skeptisch über unerbetene Telefonate, die Investitionen anbieten, vor allem diejenigen von Out-of-State-Verkäufer oder Unternehmen, die nicht vertraut sind. 3. Seien Sie besonders vorsichtig, wenn Sie eine große Summe von Bargeld vor kurzem erworben haben und suchen ein Investment-Fahrzeug. Insbesondere können Rentner mit Zugang zu ihren Rentenfonds attraktive Ziele für betrügerische Betreiber sein. Getting Ihr Geld zurück, sobald es weg ist, kann schwierig oder unmöglich sein. 4. Seien Sie vorsichtig mit Hochdruckanstrengungen, um Sie davon zu überzeugen, Bargeld sofort an die Firma zu senden oder zu überweisen, über Nachtlieferung oder das Internet. 5. Sei schlau über das Geld, das du gefährdet hast. Sogar beim Kauf durch den renommiertesten Händler, sind Forex-Investitionen extrem riskant. Wenn Sie versucht zu investieren sind, stellen Sie sicher, dass Sie diese Produkte verstehen und vor allem nur investieren, was Sie sich leisten können, zu verlieren. Dont investieren Sie Ihre Miete Geld in einem Forex-Vertrag. Erforschen Sie, bevor Sie investieren Investoren sollten sicherstellen, dass jeder, der eine Forex-Investition anbietet, ordnungsgemäß lizenziert ist und eine seriöse Geschäftsgeschichte hat. Die Öffentlichkeit kann sich über die mit der CFTC registrierten Unternehmen oder Einzelpersonen, einschließlich aller Maßnahmen, die gegen einen Registranten erhoben werden, über die NFA-Website (NAS), die auf der NFA-Website unter folgender Adresse abrufbar ist: cftc. govexitindex. htmnfa. futures. orgbasicnet. Sie können auch herausfinden, ob jemand durch den Aufruf der National Futures Association unter 1-800-676-4632 registriert ist. Die CFTCs Division of Enforcement hat eine gebührenfreie Telefonnummer eingerichtet, um die Mitglieder der Öffentlichkeit bei der Berichterstattung über mögliche Verletzungen der Warengesetze zu unterstützen. Rufen Sie 866-FON-CFTC (866-366-2382) an. Darüber hinaus, wenn Sie denken, dass Sie ein Opfer von einem Forex-Betrug gewesen sind, können Sie verdächtige Aktivitäten oder Informationen an die CFTC im Online-Formular auf dieser Website oder per Post an das Amt für kooperative Vollstreckung, CFTC, 1155 gerichtet 21. Straße, NW, Washington, DC 20581. Die Wertpapieraufsichtsbehörde in Ihrem Staat oder Provinz kann auch in der Lage sein zu helfen. Besuchen Sie die NASAAs-Website unter nasaa. org, um sich an Ihren staatlichen oder provinziellen Wertpapierregulierer zu wenden. 8. Februar 2011 CFTC NFA Enhance Regulation of Forex Im Jahr 2010 hat die US Commodity Future Trading Commission (CFTC) offiziell eine Reihe neuer Regelungen für alle Einzelhandels-Devisenhändler veröffentlicht . Nachdem alle anwendbaren Firmen fast sechs Monate Zeit haben, um ihre Operationen mit den neuen Vorschriften zu beschleunigen, bewegt sich die CFTC nun, um Vollstreckungsmaßnahmen gegen diejenigen zu ergreifen, die noch nicht in Einklang stehen. Unter anderem verlangten die Verordnungen alle Einzelhandels-Forex-Broker-Händler, sich entsprechend bei der National Futures Association (NFA) zu registrieren, und für Firmen, die 8220solicit Aufträge, Ausübung diskretionäre Handelsbehörde oder betreiben Pools in Bezug auf Retail Forex 8221, um als Einführung Broker registrieren . Aus Neugier, ich habe die NFA Hintergrund Zugehörigkeit Status Information Center (BASIC), um zu sehen, wenn sich Forex Broker haben sich registriert. Wie Sie aus der obigen Tabelle sehen können, gibt es mir etwa Ich wäre Ihnen dankbar, wenn Sie mir von den bekannten Auslassungen 28 registrierte Forex-Firmen mitteilen können, und die CFTC empfiehlt, dass (US) Einzelhandels-Devisenhändler, die ihre eigenen Konten verwalten, mit diesen umgehen sollten Firmen ausschließlich. Leider sind viele Firmen weiterhin zu werben, dass sich selbst als Forex-Broker, wenn sie aren8217t als solche registriert, oder noch schlimmer, aren8217t registriert überhaupt. Infolgedessen hat die CFTC vor kurzem gleichzeitige Vollstreckungsmaßnahmen gegen 14 Forex-Firmen eingereicht. Behaupten, dass 8220In allen, aber zwei der Beschwerden8230a Angeklagter als ein RFED gehandelt, das heißt, es angeboten, nehmen oder nahm die Gegenseite einer Kunden Forex-Transaktion, ohne registriert zu werden. In den verbleibenden zwei Beschwerden, ZtradeFX LLC und FXPRICE, behauptet die CFTC, dass der Angeklagte die Kunden dazu aufforderte, Devisengeschäfte an einem RFED zu platzieren, ohne sich als Einführungsmakler registriert zu haben.8221 Die folgenden Unternehmen werden angeklagt: Um eine Messe zu sein, ist die NFA-Mitgliedschaft unbedingt erforderlich Implizieren die Einhaltung der NFA-Vorschriften, noch garantiert es sogar ein aufrechtes Verhalten. In der Tat, die NFA prüft derzeit alle ihre Mitgliedsfirmen 8220 für alle Anzeichen, die sie entwerfen Computer-Systeme zu nutzen, was in der Branche als 8216slippage bekannt ist, 8217 oder kleine Preisbewegungen, die zwischen der Zeit, die ein Kunde einen Handel und Wenn dieser Handel tatsächlich durchgeführt wird.8221 Im Oktober hat die NFA zwei solche Fälle mit IKON FX und Gain Capital abgewickelt und eine kombinierte 800.000 Geldstrafen bewertet. Let8217s hoffen, dass dies isn8217t die echte Erklärung für die Tatsache, dass Forex-Handel ist weitaus rentabler für Makler als andere Arten von Retail-Securities Trading. Während die NFA nicht angemerkt hat, dass dies der Fall ist, könnte der aktuelle Retail Forex MO (wobei Broker auch als Market Maker fungieren) angegriffen werden. Als ein Befürworter für Händler sagte der WSJ. 8220Wenn eine Devisenfirma als Market Maker tätig ist oder die andere Seite eines Kundenhandels betreut, ist es zweifelhaft, dass der Investor den bestmöglichen Preis erhält.8221 Das Problem ist im Moment, die Branche bleibt weit davon entfernt, transparent zu sein , Und wenn nicht für die NFA-Untersuchungen, dürften die Händler vermutlich feststellen können, ob ihre Vermittler sich skrupellos handelten. Gesponserte Angebote Kostenlose Tägliche E-Mail Updates 5 Kommentare von 8220CFTC NFA Verbesserung der Forex8221 nicht sicher, wie Sie sich entschieden haben who8217s, die aber IG Märkte und PFG sind immer noch nach meinem besten Wissen. Sie können auch dbFX zur Liste hinzufügen, aber sie sowie Citi antworten auf die SEC (oder FINRA), so dass sie sich nicht mehr über NFACFTC PFGBEST anbieten können, bietet Retail Forex an, aber wir sind nicht RFED. Bitte beachten Sie, Futures Commission Merchants bietet Forex-Transaktionen an seine Retail-Kunden, sondern handeln in erster Linie oder im Wesentlichen als traditionelle FCM sind von der Registrierung als RFED befreit, sondern muss als Forex Firm genehmigt werden und als Forex Dealer Mitglied der NFA bezeichnet werden. Susan O8217Meara Chief Compliance Officer PFGBEST Transparenz ist ein echtes Thema in Bezug auf Forex Broker. Ein Trader muss ihrem Makler vertrauen .. Vergessen Sie PFGBEST8230 Sie können sich in diesen Tagen niemandem vertrauen, aber haben wir eine Chance :). Ich bin immer noch bei IG, aber bereit, für eine Weile zu wechseln. Sehr geehrte Damen und Herren, die von einem Online-Forex-Broker betroffen sind. Ich kann mit vernünftigen E-Mails beweisen. Der Makler Name wurde nicht in den Top 100 Broker in USA aufgeführt, wo kann ich beschweren diese Angeklagten und wie kann ich eine Erleichterung von diesem Betrug bekommen. Bitte führen Sie mich. Danke, dass Fragen Ihre Bewertung teilen möchten. Bitte teilen Sie Ihre Rezensionen heute Nachbar Beiträge